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為(wèi)規範煤炭行政處罰行為(wèi)，保障和(hé)監督煤炭行業管理(lǐ)部門有效實施行政管理(lǐ)，推動煤炭行業高(gāo)質量發展，國(guó)家發展改革委對《煤炭行政處罰辦法》（煤炭工業部令第1号）進行了修訂，充分征求并吸納了有關方面意見，形成了《煤炭行政處罰辦法（修訂征求意見稿）》。現向社會公開征求意見。公衆可(kě)通過以下途徑和(hé)方式提出反饋意見：

1.登錄國(guó)家發展改革委門戶網站（http://www.ndrc.gov.cn）首頁“互動交流”闆塊，進入“意見征求”專欄，提出意見建議。

2.電子(zǐ)郵箱：mtshyc@nea.gov.cn，傳真：010—81929360

3.通信地(dì)址：北京市西城區三裏河路46号國(guó)家能源局煤炭司，郵政編碼：100045

意見反饋截止日期為(wèi)2023年(nián)10月14日。

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煤炭行政處罰辦法

（修訂征求意見稿）

條 為(wèi)規範煤炭行政處罰的(de)實施，保障和(hé)監督煤炭行業管理(lǐ)部門有效實施行政管理(lǐ)，維護公共利益和(hé)社會秩序，保護公民、法人或者其他組織的(de)合法權益，根據《中華人民共和(hé)國(guó)煤炭法》和(hé)《中華人民共和(hé)國(guó)行政處罰法》及其他有關法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 國(guó)務院煤炭行業管理(lǐ)部門、縣級以上地(dì)方人民政府煤炭行業管理(lǐ)部門依據煤炭法律、法規、規章(zhāng)規定，對公民、法人或者其他組織違反煤炭行業規劃實施、建設生産、産能管理(lǐ)、市場運銷、信用管理(lǐ)等行政管理(lǐ)秩序的(de)行為(wèi)，應當給予行政處罰的(de)，依照《中華人民共和(hé)國(guó)行政處罰法》和(hé)本辦法規定的(de)程序實施。

法律、行政法規、部門規章(zhāng)另有規定的(de)，從其規定。

第三條 本辦法所稱煤炭法律、法規、規章(zhāng)，包括：

（一(yī)）中華人民共和(hé)國(guó)煤炭法；

（二）國(guó)務院制定的(de)煤炭行政法規；

（三）國(guó)務院煤炭行業管理(lǐ)部門制定的(de)部門規章(zhāng)；

（四）省、自(zì)治區、直轄市人民代表大會及其常務委員會制定的(de)有關煤炭的(de)地(dì)方性法規；

（五）省、自(zì)治區、直轄市人民政府制定的(de)煤炭地(dì)方政府規章(zhāng)；

（六）其他法律、法規、規章(zhāng)中有關煤炭的(de)法律規定。

第四條 煤炭行政處罰遵循公正、公開的(de)原則。

實施煤炭行政處罰，糾正違法行為(wèi)，應當堅持處罰與教育相結合，服務與管理(lǐ)相結合，引導和(hé)教育公民、法人或者其他組織自(zì)覺守法。

第五條 國(guó)務院煤炭行業管理(lǐ)部門、縣級以上地(dì)方人民政府煤炭行業管理(lǐ)部門在法定職權範圍內(nèi)負責煤炭行政執法工作，實施行政處罰，對煤炭行政執法和(hé)行政處罰進行監督檢查。

第六條 煤炭行業管理(lǐ)部門委托實施行政處罰的(de)，應當符合《中華人民共和(hé)國(guó)行政處罰法》第二十條、第二十一(yī)條的(de)規定。

第七條 煤炭行政處罰由違法行為(wèi)發生地(dì)的(de)具有行政處罰權的(de)縣級以上人民政府煤炭行業管理(lǐ)部門管轄。法律、行政法規、部門規章(zhāng)另有規定的(de)，從其規定。

第八條 國(guó)務院煤炭行業管理(lǐ)部門管轄以下行政處罰案件：

（一(yī)）在或者煤炭行業有重大影響的(de)違法違規案件；

（二）跨省跨區、影響重大的(de)違法違規案件；

（三）調查對象為(wèi)中央企業總部的(de)違法違規案件；

（四）其他應該管轄的(de)違法違規案件。

第九條 上級人民政府煤炭行業管理(lǐ)部門認為(wèi)确有必要的(de)，經通知下級人民政府煤炭行業管理(lǐ)部門和(hé)當事人，可(kě)以對下級人民政府煤炭行業管理(lǐ)部門管轄的(de)案件直接管轄。

上級人民政府煤炭行業管理(lǐ)部門可(kě)以将其管轄的(de)案件交由下級人民政府煤炭行業管理(lǐ)部門實施行政處罰。

下級人民政府煤炭行業管理(lǐ)部門認為(wèi)其管轄的(de)案件重大、疑難或者實施行政處罰有困難的(de)，可(kě)以報請上一(yī)級人民政府煤炭行業管理(lǐ)部門指定管轄。

第十條 兩個以上同級人民政府煤炭行業管理(lǐ)部門都有管轄權的(de)，由先立案的(de)煤炭行業管理(lǐ)部門管轄。

對管轄發生争議的(de)，應當協商解決，協商不成的(de)，報請共同的(de)上一(yī)級人民政府煤炭行業管理(lǐ)部門指定管轄；也可(kě)以直接由共同的(de)上一(yī)級人民政府煤炭行業管理(lǐ)部門指定管轄。

第十一(yī)條 煤炭行業管理(lǐ)部門發現立案查處的(de)案件不屬于本部門管轄的(de)，應當及時移送有管轄權的(de)煤炭行業管理(lǐ)部門。

煤炭行業管理(lǐ)部門發現立案查處的(de)案件屬于其他行政管理(lǐ)部門管轄的(de)，應當及時依法移送其他有關部門。

第十二條 本規定适用的(de)行政處罰種類包括：

（一(yī)）警告、通報批評；

（二）罰款、沒收違法所得；

（三）限制開展生産經營活動、責令停産停業；

（四）法律、行政法規規定的(de)其他行政處罰。

第十三條 對有兩個以上違反煤炭法律、法規、規章(zhāng)規定行為(wèi)的(de)，應當分别決定行政處罰，合并執行。

對當事人的(de)同一(yī)個違法行為(wèi)，不得給予兩次以上罰款的(de)行政處罰。同一(yī)個違法行為(wèi)違反多個法律規範應當給予罰款處罰的(de)，按照罰款數額高(gāo)的(de)規定處罰。

第十四條 違法行為(wèi)輕微并及時改正，沒有造成危害後果的(de)，不予行政處罰。初次違法且危害後果輕微并及時改正的(de)，可(kě)以不予行政處罰。

當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的(de)，不予行政處罰。法律、行政法規、部門規章(zhāng)另有規定的(de)，從其規定。

對當事人的(de)違法行為(wèi)依法不予行政處罰的(de)，煤炭行業管理(lǐ)部門應當對當事人進行教育。

第十五條 當事人違反煤炭法律、法規、規章(zhāng)規定，且有下列情形之一(yī)的(de)，應當從輕或者減輕行政處罰：

（一(yī)）主動消除或者減輕違法行為(wèi)危害後果的(de)；

（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為(wèi)的(de)；

（三）主動供述煤炭行業管理(lǐ)部門尚未掌握的(de)違法行為(wèi)的(de)；

（四）配合煤炭行業管理(lǐ)部門查處違法行為(wèi)有立功表現的(de)；

（五）法律、法規、規章(zhāng)規定其他應當從輕或者減輕行政處罰的(de)。

第十六條 當事人違反煤炭法律、法規、規章(zhāng)規定，且有下列情形之一(yī)的(de)，應當從重處罰：

（一(yī)）造成公私财産重大損失的(de)；

（二）經執法人員責令停止、責令改正違法行為(wèi)後，繼續實施違法行為(wèi)的(de)；

（三）兩年(nián)內(nèi)因同一(yī)違法行為(wèi)受到兩次以上行政處罰的(de)；

（四）妨礙執法人員查處違法行為(wèi)的(de)；

（五）法律、法規、規章(zhāng)規定其他應當從重處罰的(de)。

第十七條 煤炭行政處罰程序分為(wèi)簡易程序和(hé)普通程序。

對依法當場作出行政處罰決定的(de)，應當适用簡易程序；其他煤炭行政處罰，應當依照《中華人民共和(hé)國(guó)行政處罰法》的(de)規定适用普通程序。

第十八條 違反煤炭法律、法規、規章(zhāng)規定事實确鑿并有法定依據，對公民處以二百元以下、對法人或者其他組織處以三千元以下罰款或者警告的(de)行政處罰的(de)，可(kě)以當場作出行政處罰決定。法律、行政法規、部門規章(zhāng)另有規定的(de)，從其規定。

對當場作出的(de)行政處罰決定，應當依照《中華人民共和(hé)國(guó)行政處罰法》第五十二條、第五十三條的(de)規定執行。

第十九條 除本辦法第十八條規定的(de)可(kě)以當場作出的(de)行政處罰外，煤炭行業管理(lǐ)部門發現公民、法人或者其他組織有依法應當給予行政處罰的(de)行為(wèi)的(de)，必須全面、客觀、公正地(dì)調查，收集有關證據；必要時，依照法律、法規、規章(zhāng)的(de)規定，可(kě)以進行檢查。

符合立案标準的(de)，煤炭行業管理(lǐ)部門應當及時立案。

第二十條 行政處罰應當由具有行政執法資格的(de)執法人員實施。執法人員不得少于兩人，法律另有規定的(de)除外。

執法人員應當文明執法，尊重和(hé)保護當事人合法權益。

第二十一(yī)條 執法人員與案件有直接利害關系或者有其他關系可(kě)能影響公正執法的(de)，應當回避。

當事人認為(wèi)執法人員與案件有直接利害關系或者有其他關系可(kě)能影響公正執法的(de)，有權申請回避。

當事人提出回避申請的(de)，煤炭行業管理(lǐ)部門應當依法審查，由行政機關負責人決定。決定作出之前，不停止調查。

第二十二條 執法人員在調查或者進行檢查時，應當主動向當事人或者有關人員出示執法證件。當事人或者有關人員有權要求執法人員出示執法證件。執法人員不出示執法證件的(de)，當事人或者有關人員有權拒絕接受調查或者檢查。

當事人或者有關人員應當如(rú)實回答詢問，并協助調查或者檢查，不得拒絕、阻撓或者在接受檢查時弄虛作假。詢問或者檢查應當制作筆(bǐ)錄。

第二十三條 煤炭行政執法人員調查處理(lǐ)時，應當依法收集與案件有關的(de)證據。

收集證據可(kě)以采取抽樣取證的(de)方法。在證據可(kě)能滅失或者以後難以取得的(de)情況下，經煤炭行業管理(lǐ)部門負責人批準，可(kě)以先行登記保存，并應當在七日內(nèi)及時作出處理(lǐ)決定，在此期間，當事人或者有關人員不得銷毀或者轉移證據。

第二十四條 調查終結，執法人員應當制作調查報告，應當包括被調查當事人的(de)基本情況、經調查核實的(de)事實和(hé)證據、對涉嫌違法行為(wèi)的(de)定性意見、處理(lǐ)建議及其法律依據等內(nèi)容；自(zì)由裁量的(de)理(lǐ)由等其他需要說明的(de)事項。

第二十五條 煤炭行業管理(lǐ)部門應當對調查結果進行審查，根據不同情況，分别作出如(rú)下決定：

（一(yī)）确有應受行政處罰的(de)違法行為(wèi)的(de)，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為(wèi)輕微，依法可(kě)以不予行政處罰的(de)，不予行政處罰；

（三）違法事實不能成立的(de)，不予行政處罰；

（四）違法行為(wèi)涉嫌犯罪的(de)，移送司法機關。

對情節複雜或者重大違法行為(wèi)給予行政處罰，煤炭行業管理(lǐ)部門負責人應當集體讨論決定。

第二十六條 煤炭行業管理(lǐ)部門在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人拟作出的(de)行政處罰內(nèi)容及事實、理(lǐ)由、依據，并告知當事人依法享有的(de)陳述、申辯、要求聽證等權利。

當事人進行陳述、申辯的(de)，煤炭行業管理(lǐ)部門應當充分聽取當事人意見，對當事人提出的(de)事實、理(lǐ)由和(hé)證據，應當進行複核；當事人提出的(de)事實、理(lǐ)由或者證據成立的(de)，應當予以采納。

煤炭行業管理(lǐ)部門不得因當事人的(de)陳述、申辯而給予更重的(de)處罰。

第二十七條 煤炭行業管理(lǐ)部門拟作出下列行政處罰決定，應當告知當事人有要求聽證的(de)權利，當事人要求聽證的(de)，煤炭行業管理(lǐ)部門應當組織聽證：

（一(yī)）較大數額罰款；

（二）沒收較大數額違法所得；

（三）責令停産停業；

（四）其他較重的(de)行政處罰；

（五）法律、法規、規章(zhāng)規定的(de)其他情形。

當事人不承擔煤炭行業管理(lǐ)部門組織聽證的(de)費用。

前款所指的(de)“較大數額”，地(dì)方人民政府煤炭行業管理(lǐ)部門按省、自(zì)治區、直轄市人大常委會或者人民政府或者其授權部門規定的(de)标準執行；國(guó)務院煤炭行業管理(lǐ)部門按對公民人民币五千元以上、對法人或者其他組織人民币五十萬元以上執行。

第二十八條 有下列情形之一(yī)，在煤炭行業管理(lǐ)部門負責人作出行政處罰的(de)決定之前，應當由從事行政處罰決定法制審核的(de)人員進行法制審核；未經法制審核或者審核未通過的(de)，不得作出決定：

（一(yī)）涉及重大公共利益的(de)；

（二）直接關系當事人或者第三人重大權益，經過聽證程序的(de)；

（三）案件情況疑難複雜、涉及多個法律關系的(de)；

（四）法律、法規、規章(zhāng)規定應當進行法制審核的(de)其他情形。

第二十九條 煤炭行業管理(lǐ)部門依照本辦法第二十五條的(de)規定給予行政處罰，應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應當載明下列事項：

（一(yī)）當事人的(de)姓名或者名稱、地(dì)址等；

（二）違反煤炭法律、法規、規章(zhāng)規定的(de)事實和(hé)證據；

（三）行政處罰的(de)種類、依據；

（四）行政處罰的(de)履行方式和(hé)期限；

（五）申請行政複議、提起行政訴訟的(de)途徑和(hé)期限；

（六）作出行政處罰決定的(de)煤炭行業管理(lǐ)部門名稱和(hé)作出決定的(de)日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的(de)煤炭行業管理(lǐ)部門的(de)印章(zhāng)。

第三十條 煤炭行業管理(lǐ)部門應當自(zì)行政處罰案件立案之日起九十日內(nèi)作出行政處罰決定。法律、行政法規、部門規章(zhāng)另有規定的(de)，從其規定。

第三十一(yī)條 行政處罰決定書應當在宣告後當場交付當事人；當事人不在場的(de)，應當在七日內(nèi)依照《中華人民共和(hé)國(guó)民事訴訟法》的(de)有關規定将行政處罰決定書送達當事人。

煤炭行業管理(lǐ)部門可(kě)以根據需要将行政處罰決定書抄送與案件有關的(de)單位和(hé)個人。

第三十二條 煤炭行業管理(lǐ)部門作出具有一(yī)定社會影響的(de)行政處罰決定，應當依法公開。

公開的(de)行政處罰決定信息不得洩露國(guó)家秘密。涉及商業秘密和(hé)個人隐私的(de)，應當依照有關法律法規規定處理(lǐ)。

第三十三條 煤炭行政處罰決定應當依照《中華人民共和(hé)國(guó)行政處罰法》第六章(zhāng)的(de)規定依法執行，當事人應當依法履行。

第三十四條 煤炭行業管理(lǐ)部門應當依法以文字、音像等形式，對行政處罰的(de)啓動、調查取證、審核、決定、送達、執行等進行全過程記錄，歸檔保存。

煤炭行政處罰決定執行完畢後，應當将案件材料根據一(yī)案一(yī)卷的(de)原則，立卷歸檔。

案卷歸檔後，任何單位、個人不得修改、增加、抽取案卷材料。

第三十五條 省、自(zì)治區、直轄市煤炭行業管理(lǐ)部門可(kě)以根據本辦法，結合本地(dì)區的(de)具體情況，制定實施辦法，報國(guó)務院煤炭行業管理(lǐ)部門備案。

第三十六條 本辦法自(zì)    年(nián)  月  日起施行。原煤炭工業部1997年(nián)5月19日發布的(de)《煤炭行政處罰辦法》（煤炭工業部令第1号）同時廢止。